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Declaración de la ESMA para facilitar la implementación de los Legal Identity Identifiers (LEI) en el marco de MiFID/MiFIR

22/12/2017

 
Fuente: Deloitte legal
Con fecha 20 de diciembre, la Autoridad Europea de Valores y Mercados (“ESMA”) ha emitido un comunicado con objeto de facilitar la implementación del código LEI (Legal Identity Identifiers) al amparo del marco normativo de MiFID/MiFIR.
En el contexto de reporte de operaciones sobre instrumentos financieros (transaction reporting), MiFIR establece la obligación de que los intermediarios financieros que ejecuten operaciones con instrumentos financieros por cuenta de sus clientes identifiquen a sus clientes personas jurídicas con un código LEI.
En las últimas semanas, tanto ESMA como las Autoridades Nacionales Competentes han comprobado que no todos los intermediarios financieros podrán obtener el código LEI de sus clientes personas jurídicas, con anterioridad al próximo 3 de enero de 2018.
Bajo este escenario, ESMA otorga un período temporal de seis meses en los que permitirá que las referidas sociedades acepten la comunicación de operaciones en las que la fecha de emisión del código LEI sea posterior a la fecha de ejecución de la operación, bajo las siguientes premisas:
  • Las empresas de inversión pueden proporcionar un servicio que desencadene la obligación de presentar un informe de transacción al cliente, del cual no obtuvo previamente un código LEI, con la condición de que antes de proporcionar dicho servicio la empresa de inversión obtenga la documentación necesaria de este cliente para aplicar un código LEI en su nombre; y que,
  • Los centros de negociación informen de sus propios códigos LEI en lugar de códigos LEI de emisores extracomunitarios, mientras se contacta con dichos emisores no UE.
El citado periodo temporal comenzará el próximo 3 de enero, y finalizará el 2 de julio de 2018.
Se adjuntan los siguientes textos de referencia:.
Declaración de la ESMA
Comunicado de la CNMV sobre las medidas de ESMA para facilitar la introducción del código LEI para clientes personas jurídicas.

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